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深圳商报·读创客户端记者 靳恩琦
据中国证监会北京监管局日前公告，中信建投（601066）被采取责令改正的行政监管措施。
该决定指出，经查，中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了规定，北京证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
值得注意的是，中信建投面临强监管压力，近三个月内公司及相关人员已多次被证监会实施监管措施。
据证监会官网2024年10月18日消息，经查，证监会发现中信建投在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。
证监会表示，上述行为违反规定，刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任，决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。
同日，证监局发现中信建投存在质控未对部分风险及异常交易情况、项目底稿缺失或不全等情形充分关注，质控环节对财务数据异常及审批把关不严等。
贾新作为时任质控部负责人，对上述问题负有责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
Choice统计数据显示，2024年中信建投证券收到近20张罚单，违规主体包括公司及个人，处分类型包括通报批评、约见谈话、监管措施等。
公开资料显示，中信建投证券股份有限公司成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。主要股东有北京金融控股集团有限公司、中央汇金投资有限责任公司与中国中信集团有限公司。2016年12月9日，公司香港联交所上市；2018年6月20日，在上海证券交易所主板上市。
强监管压力下，中信建投业绩也同样承压。
iFind数据显示，中信建投近年营收净利双双下滑。2021年至2023年，公司营收分别为298.72亿元、275.65亿元、232.43亿元；净利润分别为102.39亿元、75.07亿元、70.34亿元。2022年及2023年营收分别同比下滑7.72%及15.68%；净利润分别同比下滑26.68%及6.3%。
中信建投最新财报显示，2024年前三季度公司实现营收143.15亿元，同比下滑22.13%；实现归母净利润42.97亿元，同比下滑24.49%。
而根据iFind数据盈利预测，中信建投2024年营收及净利将继续同比下滑，降幅预计分别为10.76%及13.73%。
值得关注的是，据财联社、澎湃新闻等多家媒体报道，中信建投将迎来新掌舵人。
据悉，中信建投证券党委书记、董事长王常青即将到任退休，公司已内部已宣布党委书记的任命，后续在履行相应法定程序后，再辞去董事长职务。而新任党委书记由中信银行行长刘成接任。
而强监管下中信建投略显颓势的业绩正规的股票交易平台，或许会成为新掌舵人的一大挑战。
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